個人情報保護への取り組み

個人情報保護方針(プライバシーポリシー)

ワイエムアセットマネジメント株式会社(以下、「当社」といいます)は、お客様への優れたサービス提供を実現するため、お客様の情報を厳格に管理し、個人情報の保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律(以下、「マイナンバー法」といいます)等の関係法令等を遵守するとともに、正確性・機密性の保持と安全性の確保に努めることを宣言します。

1. 個人情報の利用目的について

当社は、適法かつ適正な方法で個人情報を取得し利用します。
当社は、お客様の個人情報を、下記の業務における下記の利用目的のために利用し、利用目的の達成に必要な範囲を超えた利用はいたしません。
法令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪歴についての情報等の非公開情報は、適切な業務運営その他の必要と認められる目的以外に利用・第三者提供いたしません。
また、お客様のご本人にとって個人情報の利用目的が明確になるよう具体的に定めるとともに、例えば各種アンケート等への回答に際しては、アンケートの集計のためのみに利用するなど取得の場面に応じ利用範囲を限定するよう努めます。

個人番号の利用目的

上記にかかわらず、当社はお客様の個人番号(個人を識別するための番号であり、住民票コードを変換して得られる12桁の番号をいいます)をその利用目的の達成に必要な範囲内においてこれを取扱います。個人番号について、マイナンバー法で認められている利用目的以外で利用いたしません。
具体的な利用目的は次のとおりです

個人番号の利用目的当社は、お客様の個人番号を以下の利用目的で利用いたします。

  • 法令に基づき作成する支払調書作成事務のため

(1)業務内容

  • 投資運用事業およびこれに付随する事業
  • その他当社が営むことができる事業およびこれらに付随する事業(今後取扱いが認められる業務を含む)

(2)利用目的

  • 市場調査、データ分析、アンケートの実施等新商品や新サービスの研究・開発
  • 金融商品やサービスのお申込、ご相談受付
  • 期日管理等、継続的なお取引管理
  • 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供にかかる妥当性の判断
  • お電話によるご案内やダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関するご提案
  • 提携会社等の商品やサービスの各種ご提案
  • 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理
  • 各種リスク管理の適切な実施のために必要な行為
  • 法令遵守のために必要な行為
  • その他、お客様との取引・契約を円滑に履行するために必要な行為

2. 利用する個人情報の種類

当社が、利用するお客様の個人情報は、お客様の氏名、住所、生年月日、電話番号、勤務先、資産および収入、金融機関からの借入状況、投資に関するご経験などがあります。

3. 個人情報取得時の取扱

当社は、偽りその他不正な手段により個人情報を取得いたしません。
個人情報の取得にあたり、あらかじめ利用目的をこの個人情報保護方針(プライバシーポリシー)に掲載することにより公表いたします。
あらかじめ公表していない場合には、特段の事情がない限り個人情報の取得時にご本人に通知するか、速やかに公表したします。
ご本人との間で契約を締結することに伴って契約書その他書面に記載された個人情報をご本人から直接取得する場合には、特段の事情がない限りその利用目的を明示いたします。

4. 個人情報の収集方法

当社は、十分な安全管理措置をとったうえで、例えば以下のように、ご記入・ご入力されたお客様の個人情報を収集しています。セミナー参加申込書、Web画面等、お客様にご記入・ご入力いただく書類等により直接提供を受ける場合等。

5. 個人情報の外部への提供

当社では、法令により認められる場合等を除いて、お客様の同意を得る等の必要な手続きを経ることなく、お客様の情報を外部の第三者に提供することはありません。

6. 個人情報の管理方法

当社は、お客様の個人情報(個人番号を含む)を正確、最新なものにするよう常に適切な措置をとっています。また、お客様の情報への不正なアクセス、破壊、改ざん、漏洩などが行われることを防止するため、情報管理体制の整備、従業員等の教育など、安全管理の徹底に努めます。
(安全管理のために講じている措置の例)

(1)個人データの取扱いに係る規定類の整備
当社は、お客様情報(個人番号を含む)の保護を実行するため、「情報セキュリティ管理規程」・「情報管理対策基準」等の関連規定類を定め、定期的に見直しを実施しています。

(2)組織的安全管理措置
当社は、情報管理にかかる統括部署を設置するとともに、その担当役員を情報セキュリティ統括責任者とするほか、全ての部に情報セキュリティ責任者を任命してお客様情報の適正な管理を実施しています。

(3)人的安全管理措置
当社は、お客様情報の保護および適正な管理方法等に関する社員教育を実施して適正な取扱を徹底しています。

7. お客様からの当社保有個人情報に関する開示等のご請求

お客様からご自身に関する当社保有個人データについて、開示、訂正、利用停止等のご請求があった場合には、ご本人であることの確認または正当な代理人からのご請求であることを確認させていただいたうえで対応させていただきます。開示等のご請求については当社所定の手続きが必要です。詳しくは、下記お問い合わせ先にご相談下さい。

当社保有個人情報開示等に関するお問い合わせ先
ワイエムアセットマネジメント株式会社 業務部
下関市竹崎町4丁目2番36号
TEL : 083-223-5186
お取扱時間 9:00~17:00(当社休業日を除く)

8.お客様の情報が漏えいした場合のご本人へのご通知

当社は、お客様の情報が漏えいすることが無いよう万全を期しておりますが、万が一お客様の情報が漏えいした場合は、個人情報保護法及び同法施行規則で定めるところにより、お客様の権利利益を保護するための措置として、お客様ご本人にご通知いたします。

9.個人情報の取扱に関する質問等のお申出

当社は、個人情報の保護に万全を期しますが、当社の個人情報の取扱に関する質問等のお申出に対しては、誠実な対応に努めさせていただきます。
なお、個人情報の取扱に関する質問等は、当社コンプライアンス部で承ります。

個人情報の取扱に関する質問等のお申出先
ワイエムアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス部
下関市竹崎町4丁目2番36号
TEL : 083-223-7124
お取扱時間 9:00~17:00(当社休業日を除く)

10.当社が加盟する認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護法上の認定を受けた認定個人情報保護団体である一般社団法人投資信託協会に加盟しております。同協会では、会員の個人情報の取扱に関する苦情・相談を受け付けております。

お問い合わせ先
一般社団法人投資信託協会 投資者相談室
TEL : 03-5614-8440

平成28年4月1日制定
平成28年5月26日改正
令和3年12月30日改正
令和4年4月1日改正
令和4年6月24日改正

ワイエムアセットマネジメント 株式会社
代表取締役社長 小河 秀樹
下関市竹崎町4丁目2番36号
TEL:083-223-5114